证监会出具监管函后果是什么?证监会的监管措施有哪些?

2020-03-26 13:30:15 307 0

  有的上市公司或者相关人员在规范运作方面不规范,导致出现一定的问题时,证监会就发出监管函予以警示,要他们整改或者停止不当行为。那么证监会出具监管函后果是什么呢?它严重吗?这个股票交易中的知识点,让我们一起来了解一下。

  监管函是证监会行政处理的一种方式。证监会监管函的下发,一般来说,是股市利空的消息,但作用不是很大,会影响股价但不会长久。证监会其实起到的就是监管作用,只要不存在违规违法,就不会什么事情。所以说收到证监会的监管函之后公司只要给予回应,一般是不会有什么严重的后果的。

  在下监管函之后证监会肯定会对上市公司或者有关人员进行监管,那么它的监管措施有哪些呢?

  1、检查

  监管的基本重要措施就是检查,这也是属于事中监管的方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。

  现场检查指的是基金监管机构的检查人员亲自到基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。证监会有权对基金服务机构、基金管理人以及基金托管人进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。

  2、调查取证

  查处基金违法案件的基础在于调查取证,是进行有效基金监管的保障。而查处股市违法案件是中国证监会的法定职责之一。

  3、限制交易

  证监会他们按照法规是有限制证券交易权的。证监会在调查操纵证券市场或者内幕交易等重大证券违法行为时,经上级批准,是可以限制停止被调查事件当事人的证券买卖,当然限制的期限不得超过15个交易日;不过案情复杂的,可以延长15个交易日。

  4、行政处罚

  证监会行政处罚措施有很多种,主要包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格及相关业务许可、责令停业等。

  证监会的作用就是监督市场内那些不规范的运作,只要遵纪守法,就不会收到证监会的监管函。以上就是证监会监管函的后果以及监管措施。新手入门炒股的更多内容,大家可以进入微速达进行了解学习。

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